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      2.   寧夏銀行證券投資基金銷售業務(以下簡稱“基金銷售業務”)是指本行接受基金管理人的委托,開展公開募集證券投資基金產品(以下簡稱“基金”)的宣傳推介,辦理基金份額的發售、申購、贖回及提供基金交易賬戶信息查詢等相關業務。

          本行開展基金銷售業務,遵守法律法規、中國證監會規定以及基金合同、基金銷售協議等約定,遵循自愿、公平的原則,誠實守信,謹慎勤勉,廉潔從業,恪守職業道德和行為規范,不得損害國家利益、社會公共利益和投資者的合法權益。同時遵循以下原則:

        ? ? ? ?(一)?統一組織:由總行統一組織、推廣、指導和管理本行基金銷售業務;

         ?。ǘ?授權經營:分支機構開辦基金銷售業務需提交業務開辦申請,由總行審核授權后方可開辦;

         ?。ㄈ?分級管理:基金銷售業務實行總行、分行、支行三級管理模式。

         ?。ㄋ模?集中運作:總行實現數據集中管理,各分支機構基金交易均可實現集中運作,實時交易。

         ?。ㄎ澹?崗位分離:基金代銷業務前、中、后臺嚴格分離,相互獨立、相互制約。

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